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快可电子: 2023年限制性股票激励计划自查表

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2023-08-25 09:29:49

来源:证券之星

                 苏州快可光伏电子股份有限公司

公司简称:快可电子   股票代码:301278    独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司


(资料图)

                                          是否存在该

                                          事项(是/

序号                    事项                          备注

                                           否/不适

                                            用)

              上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

      见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

      见或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

      诺进行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

      前述人员成为激励对象的必要性、合理性

      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

      行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

      形

              激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

      数累计是否超过公司股本总额的 20%

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

      益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

          股权激励计划披露完整性要求

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得

     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权    是

     激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权

                                     是

     激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所

     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

     算方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应

     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

     拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)

                                     是

     可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以

     及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公

     司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可

                                     是

     行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法确

     定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,   是

     独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

     东利益,发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应

     当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益

     条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事

     和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;    是

     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定

     指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后

     期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

     因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确

     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期     是

     间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                     是

     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价

     值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激     是

     励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                 是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变

                                      是

     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决

                                      是

     机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或

                                      是

     者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

     注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

     原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利

     于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是

     否不少于 3 家

         限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是

     否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的 50%

     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

     年

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

     股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

     续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《管理办

     法》的规定发表专业意见

     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件   是

     (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定       是

     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办

                                     是

     法》的规定

     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规

                                     是

     的规定

     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                     是

     义务

     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助            否

     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                     否

     和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                     是

     根据《管理办法》的规定进行了回避

     (9)其他应当说明的事项                    是

     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业

     意见是否完整,符合管理办法的要求

            审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产

生的一切法律责任。

                    苏州快可光伏电子股份有限公司董事会

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